关于印发《南京江北新区重点研发计划项目管理办法》的通知

发布时间:2020-06-30 18:05:00   来源:科技创新局   字体大小:【】【】【】   浏览量:显示稿件总访问量    

各委部局,各直属单位,各街道,各有关单位:

根据《南京江北新区促进创新创业十条政策措施》(宁新区委发〔2016〕1号)、《南京江北新区建设具有全球影响力创新名城先导区行动计划》(宁新区委发〔2018〕3号)和《南京江北新区深化创新名城先导区建设提升创新首位度实施方案》(宁新区委发〔2019〕23号)等文件精神,现将《南京江北新区重点研发计划项目管理办法》印发给你们,请认真贯彻执行。

南京市江北新区管委会科技创新局

2020年6月30日

南京江北新区重点研发计划项目管理办法

第一章  总则

第一条  为深入实施市委市政府创新驱动“121”战略,加快建设自主创新先导区和示范区,助推全市具有全球影响力创新名城发展,推动高质量发展决策部署,进一步规范科技计划项目管理,根据《南京江北新区促进创新创业十条政策措施》(宁新区委发〔2016〕1号)、《南京江北新区建设具有全球影响力创新名城先导区行动计划》(宁新区委发〔2018〕3号)和《南京江北新区

深化创新名城先导区建设提升创新首位度实施方案》(宁新区委发〔2019〕23号)等文件精神,结合新区实际和重点研发计划管理特点,制定本办法。

第二条  江北新区重点研发计划项目(以下简称“项目”)围绕“两城一中心”建设相关主导产业,主要支持关键核心技术研发,形成具有自主知识产权的原创技术和产品,抢占产业技术竞争制高点。

第二章  管理机构及职责

第三条  新区科技创新局、产业平台、街道负责项目的全过程管理,切实加强项目管理过程中的廉政风险防控。项目承担单位及项目负责人具体负责项目的实施。新区科技创新局会同财政局负责项目资金下达、经费使用监管。

第四条  科技创新局的主要职责:

(一)研究制订有关计划项目管理制度和规定;

(二)发布年度项目指南及申报通知,确定年度支持重点领域和方向;

(三)组织开展或委托开展项目受理、评审(论证)、评估、检查、验收及绩效评价等,负责项目立项、调整、终止和撤销等管理工作;

(四)对项目进度执行与经费使用情况进行监督检查;

(五)组织协调并处理项目执行中需要协调、处理的重大问题;

(六)组织实施项目执行和经费使用情况统计工作;

(七)对项目主管部门、项目承担单位、项目负责人以及受委托的专业机构、咨询专家、中介机构等参与项目管理的各类责任主体开展信用评价。

第五条  产业平台、街道(项目主管部门)主要职责:

(一)按照年度项目指南及申报通知要求,协助科技创新局组织项目申报;

(二)审核项目申报单位的申报资格、项目申报材料的真实性、完整性和有效性,并做好项目推荐和实施管理等工作;

(三)监督项目的实施和经费使用,督促项目承担单位及负责人按期实施和完成项目;

(四)协助或受科技创新局委托开展项目检查、评估、验收和绩效评价等;

(五)协调项目的实施推进,及时向科技创新局报告项目实施中难以协调和解决的问题;

(六)实施项目执行情况和经费使用统计工作;

(七)配合科技创新局对项目承担单位及项目负责人进行信用评价。

第六条  项目承担单位及项目负责人的主要职责:

(一)项目承担单位是项目实施的责任主体,负责项目实施管理,对项目申报、完成项目内容、实现目标任务负主体责任;项目负责人是项目组织实施的直接责任人,承担项目组织、协调、执行等具体工作;

(二)履行科研诚信承诺制度,对恪守科研诚信、具备必要科研基础、如实提交项目材料、严格执行项目管理规定、按合同约定推进项目实施、规范使用科研经费等作出信用承诺,并在项目申报及实施过程中严格遵守;

(三)如实填写项目申报书、总结报告、验收材料等,并对上述材料的真实性、完整性和有效性负主体责任;

(四)严格执行项目合同,依法依规使用项目经费,按期完成项目目标任务;

(五)落实项目相关保障条件,解决项目实施中的问题和困难;

(六)如实报告项目年度执行和经费使用情况,及时报告项实施中出现的重要事项;

(七)接受并配合科技创新局、所属产业平台或街道、受委托的专业机构等中介机构对项目执行和经费使用情况的监督检查,如实提供相关数据和资料;

(八)履行保密、知识产权保护等责任和义务,推动项目成果转化应用。

第三章  项目指南及申报

第七条  科技创新局根据新区科技发展规划和管委会年度工作部署,围绕新区经济社会发展中的重大科技需求,每年编制发布新区重点研发计划项目指南及申报通知。

第八条  项目指南编制工作采取需求征集、座谈调研等形式,听取产业平台、街道、企业等各方意见及建议,会商财政局后,向社会正式公开发布。

第九条  在江北新区直管区范围内工商及税务登记注册、具有独立法人资格的企业,可根据项目指南要求申报项目。

第十条  新区重点研发计划主要通过公开竞争择优确定项目承担单位。

第十一条  项目申报原则上实行属地化管理,实施期原则上不低于2年。对符合申报条件的项目,由项目申报单位按要求向产业平台、街道申报,经产业平台、街道审核后向科技创新局推荐。

第十二条  新区重点研发计划鼓励跨地区整合创新资源,支持项目申报单位通过产学研合作,与国内一流高校、科研院所联合申报项目。

第十三条  申报项目应明确项目负责人,项目负责人应为申报单位的在职人员,且具有领导和组织开展创新性研究的能力。项目负责人按相关规定实行限项申报管理。有不良科研、社会信用记录的单位和个人,不得申报项目。

第四章  项目立项

第十四条  科技创新局负责项目申报材料的受理,并按照当年度项目申报通知及指南要求对所受理的申报项目进行形式审查。对通过形式审查的项目,由科技创新局组织或委托专业机构组织专家采取会议评审、专题论证等形式进行评审(论证)。

第十五条  科技创新局根据专家评审(论证)意见,结合年度专项资金预算,研究提出年度项目安排建议及专项资金使用方案,经会商财政局后,将拟立项项目清单向社会公示。公示无异议的,由科技创新局会同财政局正式立项。

第十六条  项目立项后,由科技创新局、产业平台或街道与项目承担单位三方共同签订新区科技项目合同。合同中的考核指标和目标任务等关键内容应与项目申报书中保持一致,如确因特殊情况需进行调整的,由项目承担单位提出申请,经产业平台、街道审核同意后,报科技创新局批准。

第十七条  实施科研诚信承诺制度。项目申报单位和项目负责人对项目的真实性和合法性负主体责任,项目申报书经项目负责人和参与人员签字确认后方可报送。在申报、评审、立项过程中,项目申报单位、项目负责人、受委托的专业机构、咨询专家、中介机构等须签署科研诚信承诺书,明确各自承诺事项和违背相关承诺的责任。

第十八条  对项目评审(论证)过程中发现存在违背科研诚信行为的专家、项目承担单位、项目负责人等相关主体,科技创新局将其失信行为纳入新区科研信用记录,并按规定予以处理。

第五章  实施管理

第十九条  项目的承担单位、参加单位应围绕项目合同约定的研究内容和目标任务,认真履行各自的责任和义务,在项目实施过程中加强工作协同配合。

第二十条  项目实施过程中,在不降低研究目标的前提下,项目负责人可自主调整项目参加单位、除项目负责人外的一般研发人员、研究方案以及技术路线。上述安排和调整由项目负责人自行提出建议,报项目承担单位备案后实施。相关备案手续作为项目验收、评估评审或审计检查等依据。

第二十一条  项目实施过程中,合同约定的项目负责人、承担单位、主要研究目标或关键考核指标等主要内容发生变化的,承担单位应及时提出书面报告,经产业平台、街道审核同意后报科技创新局。

第二十二条  对实施项目以企业自我管理为主,原则上在项目实施期内只开展一次现场检查。

第二十三条  项目实施过程中,由项目承担单位按年度填报执行情况信息表,项目执行情况信息表作为绩效评估的重要依据。

第二十四条  项目实施过程中,产业平台、街道应做好项目的跟踪和实施监管工作。承担单位出现破产倒闭或其他影响项目正常实施的重大突发情况,不能履行报告职责的,产业平台、街道应及时了解情况并以书面形式向科技创新局报告,同时提出重大事项变更、项目终止、撤销等相关处理意见。

第六章  经费管理

第二十五条  项目承担单位应当按照国家、省相关财经法规及财务管理规定,完善内部控制和监督制约机制,加强对项目经费的监督和管理,保证经费专款专用,并对项目经费实行单独核算。

第二十六条  科技创新局、财政局、产业平台、街道根据国家、省和本办法的有关规定,按照职责分工对项目实施和经费使用情况进行监督检查。

第二十七条  对违反财经纪律,弄虚作假、截留、挪用或挤占项目经费的行为,科技创新局、财政局将视情况采取约谈、通报批评、终止项目执行、追回已拨资金、阶段性或永久取消申报资格等措施予以处理,并将其失信行为纳入科研信用记录。涉嫌犯罪的,移送司法机关处理,并将依法追究刑事责任。

第二十八条  项目经费一般采取分年度拨款方式,合同签定后首次拨付比例不低于资助额度的50%;在项目实施中期,根据中期检查情况及产业平台、街道的分年度拨款建议,另行拨付剩余资金。

第七章 资金使用

第二十九条  项目资金由直接费用和间接费用组成。

(一)直接费用是指在项目实施过程中发生的与之直接相关的费用。主要包括:

设备费:是指项目实施过程中购置或试制专用仪器设备,对现有仪器设备进行升级改造,以及租赁外单位仪器设备而发生的费用。应当严格控制设备购置,鼓励开放共享、自主研制、租赁专用仪器设备以及对现有仪器设备进行升级改造,避免重复购置。

材料费:是指在项目实施过程中消耗的各种原材料、辅助材料等低值易耗品的采购及运输、装卸、整理等费用。

测试化验加工费:是指在项目实施过程中支付给外单位(包括项目承担单位内部独立经济核算单位)的检验、测试、化验及加工等费用。

燃料动力费:是指在项目实施过程中直接使用的相关仪器设备、科学装置等运行发生的水、电、气、燃料消耗费用等。

出版费/文献/信息传播/知识产权事务费:是指在项目实施过程中,需要支付的出版费、资料费、专用软件购买费、文献检索费、专业通信费、专利申请及其他知识产权事务等费用。

会议费/差旅费/国际合作交流费:是指在项目实施过程中发生的会议费、差旅费、国际合作交流费。在编制预算时,本科目支出预算不超过直接费用预算10%的,不需要编制测算依据。

劳务费:是指在项目实施过程中支付给参与项目的研究生、博士后、访问学者以及项目聘用的研究人员、科研辅助人员等的劳务性费用。

项目聘用人员的劳务费开支标准,参照当地科学研究和技术服务业从业人员平均工资水平,根据其在项目研究中承担的工作任务确定,其社会保险补助纳入劳务费科目开支。劳务费预算应据实编制,不设比例限制。

专家咨询费:是指在项目实施过程中支付给临时聘请的咨询专家的费用。专家咨询费不得支付给参与项目及所属课题研究和管理的相关工作人员。

其他支出:是指在项目实施过程中除上述支出范围之外的其他相关支出。其他支出应当在申请预算时详细说明。

(二)间接费用是指承担单位在组织实施项目过程中发生的无法在直接费用中列支的相关费用。主要包括:承担单位为项目研究提供的房屋占有,日常水、电、气、暖消耗,有关管理费用的补助支出,以及激励科研人员的绩效支出等。间接费用使用实行总额控制,按照不超过直接费用扣除设备费后的一定比例核定,具体比例如下:

500万元以下的部分为20%;

500万元至1000万元的部分为15%;

1000万元以上的部分为13%。

间接费用中绩效支出纳入项目承担单位绩效工资总量管理,不计入项目承担单位绩效工资基数。项目承担单位不得在核定的间接费用以外再以任何名义在项目经费中重复提取、列支相关费用。

第三十条  项目总预算不变的情况下,直接费用中多数科目预算(材料费、测试化验加工费、燃料动力费、出版费、文献/信息传播/知识产权事务费、其他费用支出预算)调剂权下放给项目承担单位。项目负责人根据实施过程中科研活动的实际需要提出申请,由项目承担单位批准。

第三十一条  设备费、会议费、差旅费、国际合作交流费、劳务费、专家咨询费预算一般不予调增。如需调减,可由项目负责人根据实施过程中科研活动的实际需要提出申请,经项目承担单位批准后,调剂用于项目其他方面支出。相关调剂需报科技创新局在中期检查、项目验收时予以确认。

第三十二条  项目结余经费管理。项目实施期间,年度剩余资金可结转下一年度使用。项目完成任务目标并通过验收后,结余资金按规定留归项目承担单位使用,在1年内由项目承担单位统筹安排用于科研活动的直接支出,1年后未使用完的按规定收回。

第八章  验收管理

第三十三条  项目验收以合同为主要依据,由产业平台、街道协助科技创新局组织实施。项目验收工作原则上应在合同到期后6个月内开展。

第三十四条  因客观原因不能在规定期限内完成研究任务的项目,承担单位应在合同规定的实施期结束前三个月提出延期申请,经所属平台、街道审查同意后报科技创新局审批。一般允许延期一次,期限最长不超过两年。

第三十五条  项目完成后,由项目承担单位向产业平台、街道提出验收申请,并按规定提交项目验收材料,经产业平台、街道审核同意后上报。科技创新局直接或委托产业平台、街道组织验收专家组,依据项目合同所确定的研究内容和考核指标开展验收。

第三十六条  项目实施结束后,须对项目经费到位及使用情况委托第三方机构进行审计。

第三十七条  验收专家组一般由技术专家、财务专家等共同组成,专家组人数一般不少于5人,财务专家一般不少于1人。验收专家组在审阅资料的基础上,可采取听取汇报、实地考察、观看演示、提问质询、组织评议等方式,形成验收结论。

第三十八条  经验收专家组评议,达到以下条件的项目为通过验收。

(一)提供的验收材料真实完整;

(二)完成合同约定的全部考核目标,或完成合同约定的主要考核目标且在关键创新目标上形成高水平代表性成果;

(三)经费使用合规。

第三十九条  项目验收由验收专家组按照项目合同约定的考核指标进行逐项评判,对目标实现程度作出明确结论,严禁成果充抵等弄虚作假行为。项目验收突出对代表性成果和实施效果的评价,由承担单位筛选提交不超过5项代表性成果,经专家组评价,属合同约定的关键创新指标,且成果原创性强、技术水平高的,其数量型考核指标可作为参考性指标。除特别规定外,经济效益等指标只作为验收考核的参考。

第四十条  未达到验收条件,但开展了实质性研发活动并取得了一定研究进展和成果,且经费使用基本合规的项目,由承担单位向主管部门提出总结申请,经产业平台、街道审核并报新区科技创新局同意后,予以总结处理,不记入信用记录。

第四十一条  项目实施过程中遇到下列情况之一的,由承担单位提出申请终止项目的报告,并附已做工作的书面总结,按规定对项目经费进行审计后,经产业平台、街道审核同意,由产业平台、街道报科技创新局。对因客观原因导致的项目申请终止,不记入信用记录。

(一)经实践证明,项目继续实施已无意义;

(二)项目实施中出现严重的知识产权纠纷;

(三)项目实施所需的资金、人员、支撑条件等未落实或发生重大变化导致研究无法正常进行;

(四)由于其他不可抗拒因素,导致项目无法正常进行。

第四十二条  项目承担单位因停产倒闭破产等客观原因,无法配合产业平台、街道正常履行项目验收程序的,由产业平台、街道向科技创新局提出申请终止项目的报告,不记入信用记录。

第四十三条  项目实施过程中有下列情况之一的,由产业平台、街道提出申请并经科技创新局审核后,视情况给予强制终止或撤销项目等处理,并记入信用记录。

(一)实施期间未开展实质性的研究开发工作,且经督促后仍未改进的;

(二)存在弄虚作假等严重科研不端行为或发生重大环保安全质量事故的;

(三)项目经费使用存在故意违规行为,不按要求或无法进行整改,严重影响项目实施的;

(四)无故不接受新区科技创新局、专业机构或主管部门对项目(课题)实施情况的检查、监督、审计与评估的;

(五)超过合同约定的项目实施期2年以上,仍不配合产业平台、街道正常履行项目验收的;

(六)其他因主观原因导致项目无法正常实施的情形。

第四十四条  项目通过验收的,结余经费可留归项目承担单位统筹用于后续科研活动直接支出。总结、申请终止、强制终止或撤销的项目,结余经费按相关规定处理。

第四十五条  项目实施中存在弄虚作假、瞒报谎报重大事项、经费使用违规、不配合项目管理、终止或撤销项目、验收不通过等失信行为的,由科技创新局对相关项目承担单位、负责人纳入不良科研信用记录,并按规定给予相应处理。

第四十六条  建立创新尽职免责机制。对已勤勉尽责、因技术路线选择失误或其他不可预见原因,导致难以完成区重点研发计划项目预定目标的,经同行专家评议认可或产业平台、街道审核同意后,承担单位和负责人予以免责,且不记入不良信用记录。对项目进行立项支持或经费资助,符合规定条件、标准和程序,但支持或资助项目未达到预期发展效果,相关领导干部和部门在勤勉尽责、没有牟取非法利益的前提下,免除其决策等责任。

第四十七条  项目承担单位对区科技计划项目成果管理负主体责任,应组织对本单位科研人员拟公布的成果进行真实性审查。

第九章 绩效评价与资金监管

第四十八条  科技创新局会同财政局建立研发项目专项资金绩效评价机制,对专项资金管理使用情况开展绩效评价,不断提高财政资金使用效益。评价的结果作为以后年度资金安排的依据。

第四十九条  新区重点研发项目专项资金不得用于支付各种罚款、捐款、赞助、投资等项支出,不得用于人员工资性支出及各种福利性支出,不得用于国家规定禁止列入的其他支出。

第五十条  项目承担单位应主动接受财政、审计等部门的监督检查和财务审计,应建立经费使用监督管理机制,严格执行项目预算,单独核算、专款专用。

第五十一条  项目经费管理中存在下列行为之一的,财政局将采取通报批评、停止拨款、收回专项资金等措施,并依照《财政违法行为处罚处分条例》进行处理处罚处分。

(一)编报虚假预算,套取财政资金的;

(二)截留、挤占、挪用专项资金的;

(三)未按规定执行和调整预算的;

(四)因管理不善,造成国家资产损失和浪费的;

(五)其他违反国家财经纪律等的行为。

第十章  附则

第五十二条  本办法由新区科技创新局、财政局负责解释。

第五十三条  本办法自发布之日起施行。

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