“沙盒”模式探索市场监管新路径

【背景及需求】

近年来，南京片区以新技术、新产业、新业态、新模式（以下简称“四新经济”）为代表的新质生产力加速成长，“四新经济”呈现的高成长性、强不确定性和跨界融合性等特点，对基于传统产业构建的市场监管模式构成了挑战。

【创新做法】

南京片区创新实施沙盒监管模式，以“四新经济”市场主体为试点，构建规范有序的风险防控体系，妥善应对监管在支持创新和防控风险上的难题，推动创新与监管的良性互动。

（一）建立申报式监管目录，在“进”和“出”上做文章。针对芯片、基因、医药等产业的市场主体，探索“四新经济”认定规则。推动市场监管领域数据资源共享共治，综合多领域企业信息和多维度企业画像，形成市场主体监管标签库，明确沙盒监管市场主体目录。目录内的市场主体优先适用包容审慎的监管政策，享受更为宽松的监管环境。同时，监管部门对目录内的市场主体实施动态管理，对有轻微违法行为且不能按期纠正，或反复多次出现违法失信行为且经提醒仍不整改的市场主体，及时移出目录，并纳入重点关注企业名单，强化后续监管。

（二）梳理条目式监管清单，在“减”和“免”上下功夫。根据目录内市场主体所处的具体行业类别，有针对性地制定《免罚清单》《减轻处罚清单》《从轻处罚清单》等包容监管工具清单。对纳入沙盒监管市场主体目录的企业，包容期内不参加“双随机”抽查。在具体的监管执法中，工作人员主要通过信息公开、公众监督、远程指导、约谈提醒等柔性执法方式，引导和督促市场主体依法诚信经营。对其中确需进行处罚的，严格执行首违免罚、轻违免罚；对于实行“轻罚”的，在自由裁量的范围内，进行基准的底限处罚。

（三）完善触发式监管预警，在“信”和“防”上树导向。对目录内市场主体实行“守信免查”“守信减查”，最大限度减少对其正常生产经营的干扰。一方面，充分利用远程数字化手段，加强对市场主体关键数据的动态监测和风险评估，建立触发式预警模型，多渠道、多维度排查问题隐患；另一方面，积极发挥企业服务综合平台的监督反馈作用，打造投诉受理、线索收集、交办处置、结果反馈的全闭环流程，精准设定触发式监管红线。凡目录内市场主体确实存在触发红线违法行为的，一经查实，将受到部门联合惩戒处置。

【实践效果】

（一）监管能力明显提升。梳理明确58类企业标签库，标定生物医药企业904家，新金融企业731家，集成电路企业283家。持续开展企业分级分类监管，构建三级81项通用指标模型，科学赋予指标权重，实施对区内16万户市场主体的分区、分类、分级，并用“四色码”分别标记。建立并完善28类预警监测模型，涵盖证照到期、餐饮违规操作、特种设备检验检测期限等关键监管点，提升关键领域的触发式预警和分析能力。

（二）涉企打扰明显减少。编制《非现场监管事项清单（第一版）》，明确监管边界，科学制定“双随机、一公开”抽查计划，深化综合监管，压缩检查频次。推动检查任务全面整合，每季度统一“汇总取重”检查对象名单，甄别调整“四新经济”市场主体和重复抽取的检查对象。2025年通过部门联合方式检查的企业占比81%，“汇总取重”比例100%，累计减少涉企打扰超千次。

（三）惠企便企更加高效。建立“四新经济”市场主体信用信息容错机制，对企业公示信息存在轻微差异的情况，未发现其存在主观故意也未造成不良影响和后果的，允许其修改公示，不直接认定为“公示信息隐瞒真实情况、弄虚作假”情形。持续实施轻微违法行为免罚轻罚制度，推行柔性文明执法，截至2025年上半年，共有免罚案件17件，免罚金额79万元；减轻处罚案件72件，减轻处罚金额348万元。

【复制推广及深化创新建议】

一是持续完善沙盒监管闭环流程。动态调整“四新经济”的纳入标准、等级评定等关键环节，对沙盒目录内守法合规的主体，畅通信息交互渠道，提供“信用+”服务，促进“政策找企业”，实现惠企政策精准送达。对出现违法违规行为的市场主体，适时调整信用评级类别，加大监管和检查频次，并建立健全企业“移除”机制。

二是强化沙盒监管技术支撑能力。充分利用大数据、AI识别技术，结合“四新经济”主体的不同特点，在通用预警模型的基础上，探索符合行业特点的触发式预警模型，提高监管部门对企业违法线索的获取能力和取证固证能力，细化明确 “及时纠正”和“首犯不罚”的规定，对“四新经济”主体做到更放心地“放”、更智能地“管”、更精准地“服”。

三是健全沙盒监管执行保障机制。针对监管过程中的技术评估、深度测试、效果评价等关键程序，明确配套的技术规范要求，厘清监管部门、第三方技术机构、市场主体的责任，为沙盒监管制度的实施提供保障。